Vụ Madoff: Uỷ ban giao dịch chứng khoán Mỹ vào cuộc

E-mail | Bản in | Lưu xem sau

Christopher Cox of Securities and Exchange Commission

Uỷ ban Giao dịch Chứng khoán Mỹ (SEC) đã vào cuộc điều tra tìm hiểu nguyên nhân vì sao lại không phát hiện ra vụ lừa đảo lớn nhất trong lịch sử trị giá 50 tỉ USD mà Madoff gây ra.

Phụ trách SEC, Christopher Cox, đã yêu cầu điều tra cái mà ông gọi là thất bại nghiêm trọng của cơ quan này. Điều tra cho thấy, SEC đã nhận được những lời cảnh báo về hình tượng phố Wall, Bernard Madoff, cách đây gần 10 năm.

Các nhà đầu tư, ngân hàng và quỹ từ thiện khắp thế giới đều lo ngại rằng, họ sẽ mất hàng tỉ USD kể từ khi Madoff bị bắt giữ.

Người ta cho là, Bernard Madoff đã thiết lập và điều hành một mạng lưới đa cấp lớn nhất thế giới.

Bây giờ, câu hỏi đặt ra là vai trò của SEC trong việc ngăn chặn vụ việc ngay từ khi bắt đầu.

Chủ tịch SEC nhấn mạnh, ông thực sự lo ngại về "nhiều sai lầm rõ ràng" của nhân viên ủy ban khi xem xét các cảnh báo về tỉ phú lừa đảo Bernard Madoff.

Ông Cox nói: "Những điều tra rõ ràng và đáng tin cậy về hành vi sai trái trong hoạt động tài chính của Madoff, ít nhất bắt đầu từ năm 1999, đã nhiều lần thu hút sự chú ý của nhân viên ủy ban, nhưng lại không bao giờ có một hành động đáp trả được thực hiện".

Điều đó có nghĩa là, các nhân viên SEC chỉ phụ thuộc vào các dữ liệu mà hãng của Madoff cung cấp hơn là sử dụng những thông tin thu thập được, ông Cox khẳng định.

Ông Madoff đã điều hành một quỹ đầu tư với tỉ lệ lãi suất hàng năm là 10% nhưng theo nhân viên điều tra, tiền trả cho nhà đầu tư đơn giản theo kiểu, tiền của nhà đầu tư mới trả cho nhà đầu tư cũ.

Nạn nhân trong vụ lừa đảo lịch sử này gồm cả những ngân hàng lớn nhất thế giới và hàng trăm nhà đầu tư tư nhân giàu có.

Hiện SEC đang ngày càng bị chỉ trích vì việc không phát hiện ra kiểu lừa đảo theo "kế hoạch Ponzi" sớm hơn.

Jon Moulton của Alchemy Partners cho hay, một số nhà đầu tư đã than phiền về kế hoạch của Madoff ngay từ năm 1999. "SEC đặc biệt chú ý cách né tránh vấn đề", ông nói.

Còn Steven Bell, nhà quản lý quỹ GLC thì khẳng định: "Rõ ràng đã có người báo cáo những quan ngại với SEC, họ thực sự đã nêu bật vấn đề. Giống như có người nói thế này, hàng xóm tôi là kẻ lừa đảo, hãy tới và kiểm tra đi, nhưng SEC đã không làm thế".

(Theo vtc)