Quy định chức năng, nhiệm vụ của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước

Theo Quyết định của Thủ tướng Chính phủ, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước là cơ quan trực thuộc Bộ Tài chính, thực hiện chức năng tham mưu, giúp Bộ trưởng Bộ Tài chính quản lý nhà nước về chứng khoán và thị trường chứng khoán; trực tiếp quản lý, giám sát hoạt động chứng khoán và thị trường chứng khoán; quản lý các hoạt động dịch vụ thuộc lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán. 

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước được Thủ tướng Chính phủ giao cho 17 nhiệm vụ, quyền hạn như: cấp, gia hạn, đình chỉ, thu hồi giấy phép, giấy chứng nhận liên quan đến hoạt động chứng khoán và thị trường chứng khoán; chấp thuận những thay đổi liên quan đến hoạt động chứng khoán và thị trường chứng khoán; quản lý, giám sát hoạt động của các Sở Giao dịch, Trung tâm Giao dịch, Trung tâm Lưu ký chứng khoán và các tổ chức phụ trợ; tạm đình chỉ hoạt động của các cơ sở trên trong trường hợp có dấu hiệu ảnh hưởng đến quyền và lợi ích của nhà đầu tư...

Ngoài ra, Ủy ban Chứng khoán còn có nhiệm vụ thanh tra, giám sát, xử lý vi phạm hành chính và giải quyết khiếu nại, tố cáo trong hoạt động chứng khoán và thị trường chứng khoán; thực hiện thống kê, dự báo về hoạt động chứng khoán và thị trường chứng khoán; tổ chức nghiên cứu khoa học và bồi dưỡng đội ngũ cán bộ, công chức, viên chức quản lý chứng khoán và nhân viên hành nghề chứng khoán; phổ cập kiến thức về lĩnh vực chứng khoán cho công chúng.

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước có 13 tổ chức hành chính giúp Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước thực hiện chức năng quản lý nhà nước; Trung tâm Nghiên cứu khoa học và Đào tạo chứng khoán và Tạp chí Chứng khoán là 2 đơn vị sự nghiệp trực thuộc.

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước có Chủ tịch và không quá 3 Phó Chủ tịch.