Tiếp tục "bắt lỗi" 3 công ty đại chúng

E-mail | Bản in | Lưu xem sau

Ngày 9/9, UBCKNN đã ra quyết định xử phạt đối với 3 công ty đại chúng với lỗi chính vẫn là phát hành cổ phiếu tăng vốn điều lệ không đăng ký với UBCKNN.

Cụ thể, UBCKNN thông báo các quyết định xử phạt hành chính đối với 3 công ty là CTCP Đá ốp lát cao cấp Vinaconex (Mã CK: VCS - Hastc), CTCP Lương thực Vật tư Nông nghiệp Đăk Lăk và CTCP Khoáng sản và Luyện kim Cao Bằng, với tổng mức phạt là 100 triệu đồng.

Trong đó, CTCP Đá ốp lát cao cấp Vinaconex bị phạt 20 triệu đồng do phát hành trái phiếu chuyển đổi để bổ sung vốn thực hiện dự án mở rộng nhà máy, tái cơ cấu tài chính và thực hiện các dự án đầu tư khác nhưng không thực hiện công bố thông tin, vi phạm quy định tại Điều 101 Luật Chứng khoán.

Còn với lỗi vi phạm phát hành cổ phiếu tăng vốn điều lệ không đăng ký với UBCK, CTCP Lương thực Vật tư Nông nghiệp Đăk Lăk bị phạt 20 triệu đồng.

Theo UBCK, trong tháng 6/2007, CTCP Lương thực Vật tư Nông nghiệp Đăk Lăk đã thực hiện chào bán cổ phiếu ra công chúng để tăng vốn điều lệ từ 12,133 tỷ đồng lên 14,137 tỷ đồng nhưng không đăng ký với UBCKNN và phân phối không theo quy định tại khoản 1 Điều 13 và Điều 21 của Luật Chứng khoán.

Trong khi đó, với 2 lỗi mắc phải là không đăng ký công ty đạt chúng và phát hành cổ phiếu không đăng ký, CTCP Khoáng sản và Luyện kim Cao Bằng bị phạt tổng cộng tới 60 triệu đồng.

UBCK cho biết, tại thời điểm Luật Chứng khoán có hiệu lực, CTCP Khoáng sản và Luyện kim Cao Bằng đã đủ điều kiện là công ty đại chúng nhưng đến ngày 12/6/2008 công ty mới nộp hồ sơ đăng ký đại chúng với UBCKNN, vi phạm quy định tại khoản 2 Điều 25 Luật Chứng khoán.

Đồng thời, trong thời gian từ tháng 12/2007 - 1/2008, Công ty đã thực hiện chào bán chứng khoán ra công chúng để tăng vốn điều lệ từ 42 tỷ đồng lên 80 tỷ đồng nhưng không đăng ký với UBCKNN và phân phối chứng khoán không đúng quy định, vi phạm quy định tại Điều 13 và Điều 21 Luật Chứng khoán.

Như vậy, từ đầu năm tới nay, UBCKNN đã có tới 90 quyết định xử phạt đối với các công ty đạt chúng do vi phạm các quy định của Luật Chứng khoán.Nguyên nhân các công ty bị xử phạt gần như giống nhau là phát hành cổ phiếu ra công chúng nhưng không thông báo, hoặc đủ điều kiện là công ty đại chúng nhưng không đăng ký với UBCK.

Mới đây, khi trao đổi với báo chí, ông Nguyễn Đoan Hùng -Phó Chủ tịch Uỷ ban Chứng khoán nhà nước cho biết: UB đã áp dụng hình thức phạt khá nhẹ đối với các công ty vi phạm vào năm 2007. Nhưng nếu đơn vị nào vi phạm sau năm 2008, UB sẽ áp dụng hình thức phạt nặng nhất, thậm chí sẽ phạt bổ sung. Cụ thể là có thể cấm hoặc hủy không cho phát hành cổ phiếu ra công chúng.

(Theo CafeF)