2 công ty bị phạt do chậm nộp hồ sơ đăng ký công ty đại chúngXử phạt vi phạm hành chính đối với CtyCP Đầu tư Thương mại Dịch vụ Cầu Giấy

E-mail | Bản in | Lưu xem sau

Xử phạt vi phạm hành chính đối với CtyCP Đầu tư Thương mại Dịch vụ Cầu Giấy
 
       Ngày 11/6/2010, Chủ tịch Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ra Quyết định số 456/QĐ-UBCK về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với CtyCP Đầu tư Thương mại Dịch vụ Cầu Giấy (Số 302 phố Cầu Giấy, Quận Cầu Giấy, Hà Nội), cụ thể như sau:
 
      Tại thời điểm tháng 12/2007, CtyCP Đầu tư Thương mại Dịch vụ Cầu Giấy đã đủ điều kiện là công ty đại chúng. Tuy nhiên, đến ngày 22/1/2010, CtyCP Đầu tư Thương mại Dịch vụ Cầu Giấy mới nộp hồ sơ đăng ký công ty đại chúng với UBCKNN, vi phạm quy định tại Khoản 2 Điều 25 Luật Chứng khoán.
 
      Xét tính chất và mức độ vi phạm:

      Phạt tiền 15.000.000 đồng theo quy định tại Điểm a Khoản 3 Điều 10 Nghị định 36/2007NĐ-CP ngày 8/3/2007 của Chính phủ về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vưc chứng khoán và thị trường chứng khoán.

* Cũng trong ngày 11/6/2010, Chủ tịch Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định số 460/QĐ-UBCK về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với CtyCP Vận tải Biển Sài Gòn (Địa chỉ: Số 9, Nguyễn Công Trứ, Q. 1, Tp. Hồ Chí Minh), cụ thể:
 
       Trong năm 2009, CtyCP Vận tải Biển Sài Gòn đã thực hiện phát hành cổ phiếu để tăng vốn điều lệ từ 140 tỷ đồng lên 144,2 tỷ đồng thông qua hình thức phát hành cổ phiếu trả cổ tức nhưng không báo cáo UBCKNN và không công bố thông tin trên các phương tiện thông tin đại chúng theo quy định đã vi phạm Điểm 6.1, Khoản 1 Thông tư 18/2007/TT-BTC về việc hướng dẫn việc mua, bán lại cổ phiếu và một số trường hợp phát hành thêm cổ phiếu của công ty đại chúng.
 
      Căn cứ Biên bản số 207/BB-VPHC ngày 7/5/2010 và công văn giải trình số 89/SSC-TGĐ ngày 12/5/2010 của CtyCP Vận tải Biển Sài Gòn;
 
      Xét tính chất và mức độ vi phạm, UBCKNN xử phạt như sau:

      - Phạt tiền 20.000.000 đồng đối với CtyCP Vận tải Biển Sài Gòn theo quy định tại Điểm b Khoản 2 Điều 32 Nghị định số 36/2007/NĐ-CP ngày 8/3/2007 của Chính phủ về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán;

     - Phạt tiền 5.000.000 đồng theo quy định tại Điểm b, Khoản 1, Điều 33 Nghị định số 36/2007/NĐ-CP.
     Tổng cộng mức phạt tiền là 25.000.000 đồng.

(UBCKNN)