Công ty Cổ phần Chứng khoán An Thành bị phạt 105 triệu đồng do vi phạm quy chế

E-mail | Bản in | Lưu xem sau

Ngày 29/6/2010, Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 506/QĐ-UBCK về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần Chứng khoán An Thành, cụ thể như sau:

 - Trong tháng 3 và tháng 4 năm 2010, Công ty đã cho một số khách hàng bán chứng khoán vào trước ngày T+4 khi chứng khoán chưa được Trung tâm Lưu ký hạch toán vào tài khoản chứng khoán giao dịch của thành viên, vi phạm quy định tại Khoản 3 Điều 27 Quy chế đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán chứng khoán ban hành kèm theo Quyết định số 87/2007/QĐ-BTC ngày 22/10/2007 của Bộ Tài chính;

 - Công ty đã cho khách hàng trực tiếp nộp tiền và rút tiền giao dịch chứng khoán tại công ty, vi phạm quy định tại Điểm a Khoản 1 Điều 32 Quy chế tổ chức và hoạt động của công ty chứng khoán ban hành kèm theo Quyết định số 27/2007/QĐ-BTC ngày 24/4/2007 của Bộ trưởng Bộ Tài chính (Quyết định 27/2007/QĐ-BTC);
     - Bộ phận kiểm soát nội bộ của Công ty đã không thực hiện tốt chức năng giám sát, tuân thủ quy định của pháp luật, vi phạm quy định tại Khoản 3 Điều 21 Quyết định 27/2007/QĐ-BTC.
 
     Xét tính chất và mức độ vi phạm, UBCKNN xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần Chứng khoán An Thành:
 
      - Phạt tiền 70 triệu đồng theo quy định tại Khoản 3 Điều 30 Nghị định 36/2007/NĐ-CP;
     - Phạt tiền 20 triệu đồng theo quy định Điểm b Khoản 1 Điều 20 Nghị định 36/2007/NĐ-CP;
     - Phạt tiền 15 triệu đồng theo quy định Điểm a Khoản 1 Điều 20 Nghị định 36/2007/NĐ-CP.
    Tổng cộng mức phạt là 105 triệu đồng.

(UBCKNN)