Ngăn chặn thao túng giá chứng khoán: CTCK cũng cần phải được giám sát

E-mail | Bản in | Lưu xem sau

 Với việc khởi tố điều tra hình sự đối với ông Lê Văn Dũng, Chủ tịch HĐQT CTCP Dược phẩm Viễn Đông (DVD) cùng các đối tượng liên quan, lần đầu tiên TTCK ghi nhận hành vi thao túng giá chứng khoán bị khởi tố hình sự.

Động thái này mang lại hy vọng sẽ tạo ra sức răn đe, qua đó giảm thiểu được hành vi làm giá trên TTCK. Kỳ vọng này đang được tiếp sức khi UBCKNN có kế hoạch trao quyền nhiều hơn cho các Sở GDCK, Trung tâm Lưu ký để tăng cường các biện pháp giám sát thị trường, đặc biệt là giám sát hoạt động của các CTCK nhằm chủ động phát hiện những giao dịch bất thường.

Diễn biến trên thị trường cho thấy, các “nghi án” làm giá gần đây có dấu hiệu liên quan ít nhiều đến các CTCK.

Tuy nhiên, theo một chuyên gia của UBCK, để đủ bằng chứng kết luận một CTCK cụ thể tham gia làm giá là khá phức tạp, bởi không riêng gì NĐT, mà ngay cả các CTCK cũng mở nhiều tài khoản ở các CTCK khác nhau để thực hiện giao dịch.

Ở vị trí trung gian của thị trường, các CTCK có điều kiện nắm bắt các hiện tượng thao túng giá, nên dẫn đến hai nguy cơ: trực tiếp hoặc cấu kết với NĐT để thực hiện thao túng giá.

Bởi vậy, để ngăn chặn nguy cơ CTCK tiếp tay cho các vụ làm giá, ông Nguyễn Đoan Hùng, Phó chủ tịch UBCK cho biết, trong các văn bản pháp lý hướng dẫn Luật sửa đổi, bổ sung một số điều của Luật Chứng khoán sắp được ban hành, UBCK chú trọng trao thêm quyền giám sát, đặc biệt là giám sát hoạt động CTCK cho các Sở GDCK, TTLK, bởi đây là những “bộ lọc” đầu tiên phát hiện các giao dịch bất thường.

UBCK sẽ trao tính tự chủ cao hơn cho Sở GDCK, TTLK trong việc đưa ra biện pháp quản lý các CTCK theo hướng chặt chẽ, minh bạch hơn. Điều này giúp Sở GDCK, TTLK chủ động hơn trong thu thập, xây dựng cơ sở dữ liệu phục vụ cho đấu tranh ngăn chặn các vụ thao túng giá.

(infoTV)