Nội dung tóm tắt thỏa thuận giữa Kho bạc Nhà nước và SGDCK Hà Nội, Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam

E-mail | Bản in | Lưu xem sau

Ngày 21/12/2010, tại Sở GDCK Hà Nội đã diễn ra lễ ký kết Thỏa thuận giữa Kho bạc Nhà nước (KBNN) và Sở GDCK Hà Nội (HNX), Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam (VSD) về việc phối hợp thực hiện đấu thầu, niêm yết, đăng ký,lưu ký và thanh toán Trái phiếu Chính phủ do KBNN phát hành. Trên cơ sở Thỏa thuận, KBNN, HNX và VSD xin thông báo những nội dung chính để triển khai trong thời gian tới như sau:

Thông báo kế hoạch phát hành hàng năm, hàng quý

Căn cứ chỉ tiêu huy động vốn cho ngân sách Nhà nước và cho đầu tư phát triển được Bộ Tài chính giao, KBNN chủ động thông báo cho HNX kế hoạch phát hành hàng năm, hàng quý (bao gồm cả đấu thầu và bảo lãnh).

Kế hoạch huy động vốn năm được gửi trong vòng 20 ngày sau khi Bộ Tài chính có Quyết định giao nhiệm vụ huy động vốn, kế hoạch huy động vốn quý gửi trong thời gian 10 ngày của tháng đầu quý.

Tổ chức đấu thầu trái phiếu

Trước ngày đấu thầu 05 ngày làm việc, KBNN gửi công văn đề nghị tổ chức đợt đấu thầu trái phiếu Chính phủ cho HNX và VSD.

Trước ngày đấu thầu 04 ngày làm việc, HNX công bố thông tin, thông báo các thành viên đấu thầu những nội dung của đợt đấu thầu.

Vào ngày đấu thầu (ngày làm việc T), HNX tổ chức xét thầu theo qui trình đã được qui định.
Kết thúc phiên đấu thầu (trong ngày T), HNX gửi kết quả đấu thầu cho KBNN và VSD.
Chậm nhất vào ngày phát hành trái phiếu (ngày T+2), tổ chức, cá nhân trúng thầu phải có trách nhiệm thanh toán đầy đủ tiền trúng thầu trái phiếu cho KBNN.

Sau ngày phát hành trái phiếu (ngày T+3), KBNN gửi HNX và VSD Bảng kê kết quả chuyển tiền thanh toán của các tổ chức trúng thầu (trong đó xác nhận tất cả các tổ chức trúng thầu đã chuyển đủ tiền cho KBNN).

Đăng ký, lưu ký và niêm yết trái phiếu

Đối với trái phiếu Chính phủ phát hành theo phương thức đấu thầu

Trong ngày làm việc T+4, VSD tiến hành thủ tục cấp mã, đăng ký, lưu ký trái phiếu.
Trong ngày làm việc T+5, HNX tiến hành thủ tục niêm yết trái phiếu với ngày giao dịch chính thức (ngày làm việc T+6).

Đối với trái phiếu Chính phủ phát hành theo phương thức bảo lãnh

Chậm nhất vào ngày phát hành trái phiếu (ngày T+2), tổ chức, cá nhân trúng thầu phải có trách nhiệm thanh toán đầy đủ tiền trúng thầu trái phiếu cho KBNN.
Trong ngày làm việc sau ngày phát hành trái phiếu (ngày T+3), KBNN gửi công văn cho VSD và HNX đề nghị đăng ký, lưu ký trái phiếu và niêm yết.  
Trong ngày làm việc T+4, VSD tiến hành thủ tục cấp mã, đăng ký, lưu ký trái phiếu.
Trong  ngày làm việc T+5, HNX tiến hành thủ tục niêm yết trái phiếu với ngày giao dịch chính thức (ngày làm việc T+6). 

Rút trái phiếu lưu ký

Trường hợp người sở hữu trái phiếu muốn rút trái phiếu lưu ký sẽ thực hiện theo quy định tại các quy trình gửi, rút chứng khoán lưu ký áp dụng theo quy định của VSD.

Căn cứ trên yêu cầu rút trái phiếu, VSD sẽ thông báo cho KBNN để phát hành Giấy chứng nhận sở hữu chứng khoán.

Chậm nhất 05 ngày làm việc kể từ ngày nhận được thông báo của VSD, KBNN gửi Giấy chứng nhận sở hữu chứng khoán cho VSD để giao cho người sở hữu.

Trường hợp chủ sở hữu trái phiếu có nhu cầu nhận Giấy chứng nhận sở hữu trái phiếu Kho bạc, VSD thông báo để KBNN cấp Giấy chứng nhận sở hữu trái phiếu.

Về hủy đăng ký và hủy niêm yết TPCP

VSD chủ động thông báo ngày đăng ký cuối cùng để lập danh sách người sở hữu trái phiếu để thanh toán gốc trái phiếu và ngày huỷ đăng ký đối với trái phiếu đáo hạn.

Ngày huỷ đăng ký trái phiếu trùng với ngày đáo hạn trái phiếu. Trường hợp ngày đáo hạn trùng với ngày nghỉ, ngày lễ theo quy định của Bộ Luật Lao động, ngày huỷ đăng ký trái phiếu là ngày làm việc liền trước ngày đáo hạn trái phiếu.

Sau khi nhận được thông báo về ngày đăng ký cuối cùng của VSD, HNX thông báo về việc huỷ niêm yết và ngừng giao dịch trái phiếu chính phủ. Ngày huỷ niêm yết và ngừng giao dịch trái phiếu Chính phủ trùng với ngày đăng ký cuối cùng do VSD thông báo.

Sau ngày huỷ niêm yết và ngừng giao dịch trái phiếu, VSD không thực hiện việc lưu ký, thanh toán giao dịch, chuyển nhượng trái phiếu và sẽ thực hiện rút toàn bộ chứng khoán hết hiệu lực lưu hành vào ngày huỷ đăng ký trái phiếu.

Đại lý thanh toán TPCP

VSD làm đại lý thanh toán cho tất cả các trái phiếu Chính phủ do KBNN phát hành đã thực hiện đăng ký và lưu ký tại VSD.

VSD chủ động thông báo ngày đăng ký cuối cùng để lập danh sách người sở hữu trái phiếu được thanh toán gốc/lãi trái phiếu và thực hiện các thủ tục liên quan đến việc lập danh sách người sở hữu trái phiếu.
Những mã trái phiếu có ngày thanh toán danh nghĩa từ ngày 22/7/2011 trở đi, ngày đăng ký cuối cùng được xác định là ngày làm việc trước ngày thanh toán danh nghĩa 06 ngày làm việc.

Trường hợp ngày thanh toán gốc/lãi trái phiếu trùng vào ngày nghỉ, ngày lễ theo quy định của Bộ Luật Lao động hoặc theo thông báo của cơ quan có thẩm quyền, ngày thực thanh toán sẽ là ngày làm việc kế tiếp ngày thanh toán danh nghĩa.

(HNX)