Xử lý vi phạm quản lý ngoại hối: Khó áp dụng biện pháp chế tài

E-mail | Bản in | Lưu xem sau

Nhân viên giao dịch Ngân hàng TMCP Á Châu – Chi nhánh Vũng Tàu kiểm, đếm ngoại tệ thu đổi tại chi nhánh.

Cùng với việc tuyên truyền nâng cao ý thức chấp hành pháp luật của các tổ chức, cá nhân, vấn đề áp dụng các biện pháp chế tài để xử lý vi phạm trong nhiều trường hợp là cần thiết, thể hiện sự nghiêm minh của pháp luật. Tuy nhiên, trong lĩnh vực quản lý Nhà nước về ngoại hối hiện nay, việc áp dụng biện pháp chế tài còn vướng bởi các quy định pháp luật liên quan.

Ông Lê Đình Liệu – Giám đốc Ngân hàng Nhà nước (NHNN) Chi nhánh Bà Rịa-Vũng Tàu cho biết: Thực hiện chức năng quản lý Nhà nước về ngoại hối, Chi nhánh đã tham mưu, đề xuất với UBND tỉnh ban hành văn bản chỉ đạo về việc kiểm tra, chấn chỉnh hoạt động ngoại hối trên địa bàn tỉnh. UBND tỉnh cũng đã có quyết định thành lập đoàn kiểm tra liên ngành để tiến hành kiểm tra các đại lý thu đổi ngoại tệ; kiểm tra việc quảng cáo, niêm yết giá hàng hóa, dịch vụ bằng ngoại tệ tại các cơ sở kinh doanh. Trong đợt kiểm tra mới đây cho thấy, nhiều cơ sở kinh doanh đã công khai niêm yết giá bằng ngoại tệ, không nghĩ rằng đó là hành vi vi phạm pháp luật. Đoàn kiểm tra đã lập biên bản nhắc nhở nhiều trường hợp vi phạm lần đầu; một số trường hợp khác lẽ ra phải áp dụng hình thức xử phạt bằng tiền, nhưng gặp vướng mắc về quy định pháp luật còn chồng chéo, hoặc chưa quy định cụ thể hành vi vi phạm và mức xử phạt.

Đối với việc xử lý những vi phạm trong hoạt động thu đổi ngoại tệ, Quyết định số 21/2008/QĐ-NHNN của Thống đốc NHNN Việt Nam về Quy chế đại lý đổi ngoại tệ quy định: “Khi phát hiện đại lý đổi ngoại tệ có vi phạm các quy định về hoạt động đổi ngoại tệ” thì NHNN chi nhánh cấp tỉnh chỉ có thể “tạm đình chỉ, hoặc thu hồi giấy chứng nhận đã cấp”. Như vậy, biện pháp chế tài chưa đủ mạnh, không thể xử phạt tiền các trường hợp này, bởi Nghị định số 202/2004/NĐ-CP của Chính phủ về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực tiền tệ và hoạt động ngân hàng không có quy định xử phạt đại lý đổi ngoại tệ.

Về hành vi sử dụng ngoại tệ trái phép, Nghị định số 107/2008/NĐ-CP về xử phạt hành chính trong lĩnh vực thương mại quy định mức xử phạt tiền “Từ 20 triệu đồng đến 30 triệu đồng đối với hành vi niêm yết giá hàng hóa, dịch vụ bằng ngoại tệ hoặc thu tiền bán hàng, phí dịch vụ bằng ngoại tệ mà không được phép”. Trong khi đó, Nghị định số 202/2004/NĐ-CP về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực tiền tệ và hoạt động ngân hàng quy định mức xử phạt tiền “Từ 5 triệu đồng đến 12 triệu đồng đối với hành vi mua, bán, thanh toán, cho vay ngoại tệ với nhau hoặc niêm yết giá hàng hóa, dịch vụ bằng ngoại tệ không đúng quy định của pháp luật”. Quy định như vậy là chưa thống nhất về biện pháp chế tài đối với cùng một hành vi vi phạm.

Trên địa bàn tỉnh hiện có hai Câu lạc bộ kinh doanh trò chơi điện tử có thưởng dành cho người nước ngoài tại Khách sạn Palace và Khách sạn Petro House (TP.Vũng Tàu). Có máy nhận trực tiếp tiền đặt cược bằng USD của khách. Có máy nhận tiền đặt cược bằng đồng tiền quy ước (đồng xèng và đồng chíp) với nhiều mệnh giá, khách hàng muốn tham gia trò chơi phải đổi ngoại tệ ra đồng tiền quy ước tại quầy tiềp tân của câu lạc bộ. Với đặc điểm các máy trò chơi như vậy, hai câu lạc bộ này đã thu trực tiếp bằng ngoại tệ. Các cơ sở này đã được Chính phủ đồng ý về nguyên tắc cho phép được tổ chức hoạt động kinh doanh trò chơi điện tử có thưởng dành cho người nước ngoài, đã được Sở Kế hoạch-Đầu tư cấp bổ sung chức năng kinh doanh trò chơi này. Tuy nhiên, các câu lạc bộ thu trực tiếp bằng ngoại tệ của khách hàng, nhưng không có “giấy phép thu đổi ngoại tệ bằng tiền mặt” do NHNN cấp là vi phạm Pháp lệnh Quản lý ngoại hối. Việc xử lý trường hợp này như thế nào, hiện nay chưa có văn bản pháp luật quy định, hướng dẫn cụ thể.

Từ thực tiễn phát sinh đối với hoạt động sử dụng ngoại tệ một cách phổ biến như trên, mong rằng cơ quan thẩm quyền sớm sửa đổi, bổ sung các quy định pháp luật để cho việc triển khai thực hiện được đồng bộ, thống nhất về hình thức xử lý vi phạm, qua đó nâng cao công tác quản lý Nhà nước về ngoại hối trên toàn lãnh thổ Việt Nam.

(Theo Báo Bà Rịa Vũng Tầu)