Công ty Chứng khoán Quốc tế Việt Nam bị phạt 60 triệu đồng
Ngày 5/1/2010, Chủ tịch Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước đã ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần Chứng khoán Quốc tế Việt Nam (VIS).
Cụ thể: công ty đã không phản ánh chi tiết, chính xác giao dịch của một số khách hàng, vi phạm quy định tại Khoản 8 Điều 71 Luật Chứng khoán; công ty chưa bố trí đủ người có chứng chỉ hành nghề chứng khoán làm nhân viên môi giới thực hiện quản lý tài khoản giao dịch chứng khoán của khách hàng, vi phạm quy định tại Khoản 1 và 2 Điều 19 Quy chế hành nghề chứng khoán ban hành kèm theo Quyết định số 15/2008/QĐ-BTC ngày 27/3/2008 của Bộ trưởng Bộ Tài chính; hệ thống kiểm soát nội bộ không giám sát chặt chẽ dẫn đến các trường hợp vi phạm nêu trên, vi phạm quy định tại Khoản 1 Điều 71 Luật Chứng khoán.
Do đó, xét tính chất và mức độ vi phạm phạt tiền 35 triệu đồng theo quy định tại Điểm d Khoản 2 Điều 20 Nghị định 36/2007/NĐ-CP; phạt tiền 10 triệu đồng theo quy định tại Điểm a Khoản 2 Điều 24 Nghị định 36/2007/NĐ-CP và phạt tiền 15 triệu đồng theo quy định tại Điểm a Khoản 1 Điều 20 Nghị định 36/2007/NĐ-CP. Tổng cộng mức phạt là 60 triệu đồng.
(VnEconomy)
[
Trở về]
- Cựu Chủ tịch và Tổng giám đốc Ngân hàng Xây dựng Việt Nam bị bắt
- Thái Nguyên: Bắt khẩn cấp Phó TGĐ công ty thép, thu giữ 1 khẩu súng
- Trung ương Kiểm tra tài sản ông Trần Văn Truyền - cựu Tổng thanh tra Chính phủ
- Vinalines tổn thất lớn với vụ kiện 3 triệu USD
- Hơn 14.000 điện thoại bị nghe lén ở Việt Nam
- Quy định tạm thời về dữ liệu điện tử giữa hải quan và doanh nghiệp
- Ngân hàng và doanh nghiệp tranh chấp tài sản: Rối như canh hẹ
- Bắt 2 giám đốc nhập lậu phụ tùng ô tô
- Công bố Luật Viễn thông và Luật Tần số vô tuyến điện
- Biến xe sang thành xe… chở tiền để trốn thuế?
- "Sẽ mạnh tay với vi phạm an toàn vệ sinh thực phẩm"
- Mua nhầm hàng “đểu”
- Cuối năm, hàng lậu tràn lan
 |
 |
 |
 |
- Luật sư Trần Hữu Huỳnh: Sửa luật doanh nghiệp phải ngăn được lợi ích nhóm
- Bước lùi của dự thảo Luật Doanh nghiệp sửa đổi
- Góp ý dự thảo Luật DN sửa đổi: DNNN thành “sân sau” của các bộ?
- Nói chuyện TPP với ông Trương Đình Tuyển - cố vấn của đoàn đàm phán các hiệp định TPP và EU
- Kinh tế Việt Nam: một góc nhìn qua những con số
- Thủ tướng bổ nhiệm và phê chuẩn một số cán bộ lãnh đạo
- Giàn khoan Hải Dương 981 và kịch bản kinh tế Việt - Trung
- Sẽ có “siêu bộ” quản lý các tập đoàn
- Cựu phó thủ tướng Vũ Khoan:Cảnh giác với âm mưu phân ly, chia rẽ
- Thanh tra Chính phủ: “Sai phạm của Chủ tịch VCCI chưa đến mức phải kỷ luật”
Chuyển nhượng, cho thuê hoặc hợp tác phát triển nội dung trên các tên miền:
Hoa Đà Lạt
Giá vàng SJC
Thị trường vàng
Mua sắm - Tư vấn mua sắm
Nội thất gỗ
Nhà xuất khẩu Việt Nam
Món ngon Việt
Tư vấn nhà đẹp
Hỏi luật gia - Hội luật gia
Kho hàng trực tuyến
Việc làm online
Cho người Việt Nam
Sắc màu Việt
Quý vị quan tâm xin liên hệ: tieulong@6vnn.com
- Các chiêu lừa đảo trực tuyến dịp cuối năm
- Trận chiến chống rửa tiền (bài 1)
- Trận chiến chống rửa tiền (bài 2)
- Trận chiến chống rửa tiền (bài 3)
- Lương chủ tịch, tổng giám đốc cao hay thấp ? Lương hay lậu ?
- Nấm linh chi: Thật giả khó lường
- Hàng trên mạng: Tin là... “chết”!
- Thép Đông Nam Á bị cáo buộc vi phạm thương hiệu VNSTEEL
- Hành vi chậm nộp hồ sơ đăng ký thuế bị xử lý như thế nào?
- Trục lợi bảo hiểm: Muôn hình vạn trạng
- Quyền khởi kiện thành viên HĐQT, giám đốc
- Thuế thu nhập cá nhân khi chuyển nhượng bất động sản: 2% hoặc 25%