Nâng mức phạt hành chính

E-mail | Bản in | Lưu xem sau

Đó là một trong 5 thay đổi cơ bản trong Nghị định mới về xử phạt hành chính trong lĩnh vực chứng khoán mà chính phủ chuẩn bị ban hành.
 

Với những quy định mới về xử phạt hành chính trong lĩnh vực chứng khoán, nhiều nhà đầu tư hy vọng thị trường chứng khoán Việt Nam sẽ minh bạch hơn - Ảnh: Đức thanh

Gần đây, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán nhà nước (UBCKNN) đã tiến hành xử phạt đối với 3 tổ chức và 4 cá nhân vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán.

Theo đó, Công ty cổ phần Gạch ngói Kiên Giang bị phạt do chậm nộp hồ sơ đăng ký công ty đại chúng; Công ty TNHH Rồng Thái Bình Dương bị phạt 70 triệu đồng do đã sử dụng thông tin nội bộ để mua bán cổ phiếu FBT (Công ty cổ phần Xuất nhập khẩu lâm thủy sản Bến Tre); Công ty cổ phần Vận tải biển Hải Âu bị phạt 45 triệu đồng do chào bán chứng khoán ra công chúng, nhưng không đăng ký với UBCKNN và phân phối chứng khoán không đúng theo quy định.

Đối với các cá nhân vi phạm, Thanh tra UBCKNN đã phạt ông Trương Thành Dũng (người có quan hệ hợp tác kinh doanh với Công ty cổ phần Xuất nhập khẩu lâm thủy sản Bến Tre), ông Nguyễn Hữu Thuần (cán bộ Sở Tài chính tỉnh Bến Tre), ông Quảng Thanh Liêm (em rể ông Nguyễn Văn Hiếu, Chủ tịch HĐQT Công ty cổ phần Xuất nhập khẩu lâm thủy sản Bến Tre) và ông Nguyễn Văn Phước (em ruột ông Nguyễn Văn Hiếu, Chủ tịch HĐQT Công ty cổ phần Xuất nhập khẩu lâm thủy sản Bến Tre), với mức phạt mỗi người là 30 triệu đồng do sử dụng thông tin nội bộ để mua bán cổ phiếu.

Theo ông Nguyễn Đoan Hùng, Phó chủ tịch UBCKNN, Ủy ban đang nghiên cứu soạn thảo trình Chính phủ Nghị định thay thế Nghị định 36/2007/NĐ-CP ngày 8/3/2007 về xử phạt hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán. Ông Hùng cho biết, sở dĩ phải làm việc này vì Nghị định cũ sau một thời gian thực hiện đã bộc lộ nhiều bất cập, việc sửa đổi phải mang tính toàn diện với nhiều thay đổi cơ bản.

Ông Lê Công Điền, Phó chánh thanh tra UBCKNN cho biết, có 5 nội dung lớn sẽ được thay đổi trong lần sửa đổi này. Trước hết là nâng mức xử phạt và cơ cấu lại khung phạt. Theo Dự thảo Nghị định mới, mức xử phạt tối đa có thể sẽ lên tới 500 triệu đồng, thay vì chỉ có 70 triệu đồng như hiện nay.

Thay đổi lớn thứ hai là việc bổ sung thêm những nội dung mới theo sự phát triển của TTCK, như các hành vi về vấn đề quản trị công ty, những vấn đề liên quan đến thị trường Upcom (thị trường giao dịch các chứng khoán chưa niêm yết), những vi phạm về việc không duy trì điều kiện của công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ...

Thay đổi lớn thứ ba là tăng tính chi tiết của văn bản. Theo đó, sẽ quy định chi tiết hơn những vấn đề liên quan đến vi phạm trong phát hành, giao dịch chứng khoán, tiêu chí về công nghệ thông tin trong các công ty chứng khoán, sở giao dịch chứng khoán... Thay đổi lớn thứ tư là loại bỏ những quy định thiếu thực tế, khó áp dụng trong Nghị định 36/2007/NĐ-CP trước đây. Và thay đổi cơ bản cuối cùng là loại bỏ những quy định mâu thuẫn với các văn bản pháp luật khác.

Việc cơ quan quản lý nhà nước tiến hành soạn thảo Nghị định mới về xử phạt hành chính trong lĩnh vực chứng khoán đã nhận được sự ủng hộ của phần lớn các thành viên thị trường. Ông Quách Mạnh Hào, Phó tổng giám đốc Công ty Chứng khoán Thăng Long cho biết, những thay đổi cơ bản theo Dự thảo là phù hợp với tình hình thực tế.

Trong khi đó, ông Nguyễn Khắc Hải, Giám đốc Luật và Quản lý rủi ro thuộc Công ty Quản lý Quỹ SSI cho rằng, những nội dung quy định về mức giảm nhẹ và tăng nặng vẫn chưa đầy đủ, cần được bổ sung thêm. Việc nâng mức phạt lên để tạo tính răn đe là cần thiết, nhưng nâng lên bao nhiêu thì cần phải xem xét. “Theo tôi, mức phạt tối đa chỉ nên để bằng 1/2 hoặc 2/3 quy định trong Dự thảo là vừa đủ”, ông Hải nói

( Theo báo Đầu tư )