Xử phạt vi phạm mua bán chứng khoán

E-mail | Bản in | Lưu xem sau

Hỏi: Đối với doanh nghiệp cung cấp thông tin sai sự thật nhằm thăm dò thị trường chứng khoán trước khi được phép chào bán trên thị trường thì có bị xử phạt không? - (Hoàng Văn Tỉnh - Hải Châu - Đà Nẵng)

Trả lời: Căn cứ vào Nghị định số 36/2007/NĐ -CP ngày 8.3.2007 của Chính phủ quy định về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán (CK) và thị trường CK như sau: Những hành vi vi phạm quy định về hoạt động chào bán CK ra công chúng như: cố ý công bố thông tin sai lệch hoặc che giấu sự thật; sử dụng thông tin ngoài Bản cáo bạch để thăm dò thị trường trước khi được phép chào bán CK ra công chúng; phân phối, phát hành khối lượng CK tối thiểu theo quy định... sẽ bị phạt tiền từ 10 triệu đến 50 triệu đồng. 

Phạt tiền từ 1% đến 5% tổng số tiền đã huy động trái pháp luật đối với tổ chức phát hành hoặc Giám đốc, Tổng Giám đốc, Kế toán trưởng của tổ chức phát hành.  

Phạt tiền từ một đến năm lần khoản thu trái pháp luật đối với tổ chức phát hành chào bán CK ra công chúng khi chưa có Giấy chứng nhận chào bán CK ra công chúng và sẽ kèm theo các hình phạt bổ sung như; đình chỉ việc bán CK trong vòng 45 ngày, thu hồi Giấy chứng nhận chào bán CK ra công chúng... và phải có các biện pháp khắc phục hậu quả đã gây ra.

Nếu công ty đại chúng có cổ phiếu niêm yết tại Sở Giao dịch CK không công khai thông tin khi mua lại cổ phiếu của mình trước 7 ngày hoặc thông tin không đầy đủ về việc mua lại cổ phiếu sẽ bị phạt từ 10 triệu đến 20 triệu.

Về hành vi vi phạm niêm yết CK, sẽ phạt tiền từ 20 triệu đến 70 triệu khi hồ sơ niêm yết tại Sở Giao dịch CK có những thông tin sai lệch, gây hiểu lầm hoặc tổ chức niêm yết không chấp hành các quy định về thời gian, nội dung và phương tiện công bố thông tin về việc niêm yết.

( theo luật sư Nguyễn Sơn - Đời sống pháp luật )